Xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Phố Wall

05/09/2018 | Tin từ SSC
Ngày 10/7/2009, Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 408/QĐ-UBCK về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Phố Wall (Địa chỉ: Số 1 Lê Phụng Hiểu, Hoàn Kiếm, Hà Nội), cụ thể:
Căn cứ kết quả kiểm tra việc thực hiện quy trình, quy định về thanh toán bù trừ tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Phố Wall cho thấy: Công ty Cổ phần Chứng khoán Phố Wall đã không thực hiện việc quản trị rủi ro trong giao dịch chứng khoán, vi phạm quy định tại Khoản 1 Điều 71 Luật Chứng khoán.
 
              Xét tính chất và mức độ vi phạm:
 
              Phạt tiền 20.000.000 đồng đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Phố Wall theo quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều 20 Nghị định 36/2007/NĐ-CP ngày 08/3/2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
 
               Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Mới nhất

Bạn đã không sử dụng Site, Bấm vào đây để duy trì trạng thái đăng nhập. Thời gian chờ: 60 giây