Xử phạt vi phạm hành chính đối với Bà Lê Thị Thanh Thanh, nguời liên quan tới Ông Nguyễn Văn Thoại – Thành viên HĐQT Công ty Cổ phần Cao su Thống Nhất

05/09/2018 | Tin từ SSC

Ngày 29/6/2009, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 382/QĐ-UBCK về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Lê Thị Thanh Thanh, nguời liên quan tới ông Nguyễn Văn Thoại – Thành viên HĐQT Công ty Cổ phần Cao su Thống Nhất (địa chỉ: 08/6 Ấp Trần Cao Vân, Xã Bàu Hàm, Huyện Thống Nhất, Tỉnh Đồng Nai), cụ thể như sau:

Căn cứ kết quả theo dõi, giám sát về các hoạt động giao dịch của cổ đông nội bộ của Công ty Cổ phần Cao su Thống Nhất, UBCKNN nhận thấy: trong thời gian từ ngày 27/2 – 16/3/2009, bà Thanh đã thực hiện mua 21.000 cổ phiếu TNC nhưng không báo cáo với UBCKNN, SGDCK Tp Hồ Chí Minh vi phạm quy định tại Khoản 4 Mục IV Thông tư số 38/2007/TT-BTC ngày 18/4/2007 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.

Xét tính chất và mức độ vi phạm:

Phạt tiền 10.000.000 đồng theo quy định tại Điểm d Khoản 1 Điều 11 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP ngày 8/3/2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Nguồn: SSC