Xử phạt vi phạm hành chính đối với Bà Nguyễn Thị Duyên, nguời liên quan tới Ông Hồ Quỳnh Hưng – Phó Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Bóng đèn Điện quang

05/09/2018 | Tin từ SSC

Ngày 29/6/2009, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 383/QĐ-UBCK về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Duyên, nguời liên quan tới ông Hồ Quỳnh Hưng – Phó Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Bóng đèn Điện quang (địa chỉ: số 125 Hàm Nghi, Quận I, Tp. Hồ Chí Minh), cụ thể như sau:

Căn cứ kết quả theo dõi, giám sát về các hoạt động giao dịch của cổ đông nội bộ của Công ty Cổ phần Bóng đèn Điện quang, UBCKNN nhận thấy: trong thời gian từ ngày 11 – 12/3/2009, bà Duyên đã thực hiện giao dịch bán 160.000 cổ phiếu DQC nhưng không báo cáo với UBCKNN, SGDCK Tp. Hồ Chí Minh vi phạm quy định tại Mục 4 phần IV Thông tư số 38/2007/TT-BTC ngày 18/4/2007 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.

Phạt tiền 10.000.000 đồng theo quy định tại Điểm d Khoản 1 Điều 11 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP ngày 8/3/2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Nguồn: SSC