Xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần May Đồng Nai

05/09/2018 | Tin từ SSC

Ngày 13/7/2009, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 419/QĐ-UBCK về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần May Đồng Nai (Địa chỉ: Khu Công nghiệp Biên Hòa 1, tỉnh Đồng Nai), cụ thể như sau:

Căn cứ kết quả giám sát hoạt động của các công ty đại chúng và các văn bản, tài liệu trong hồ sơ giải trình về quá trình tăng vốn trong năm 2007 của Công ty cổ phần May Đồng Nai, cho thấy: Trong năm 2007, Công ty cổ phần May Đồng Nai đã thực hiện hai đợt chào bán chứng khoán ra công chúng (đợt 1: chào bán 78.000 cổ phiếu, tăng vốn điều lệ từ 13 – 20,8 tỷ đồng; đợt 2: chào bán 56.906 trái phiếu chuyển đổi) nhưng không đăng ký với UBCKNN và phân phối chứng khoán không đúng quy định của pháp luật, vi phạm Điều 13 và Điều 21 của Luật Chứng khoán;

Trong đợt chào bán cổ phiếu tăng vốn điều lệ từ 13 tỷ đồng lên 20,8 tỷ đồng, Công ty cổ phần May Đồng Nai đã thực hiện phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động trong công ty nhưng không thực hiện báo cáo UBCKNN, vi phạm quy định tại điểm 6.1 khoản 6 Mục IV Thông tư 18/2007/TT-BTC ngày 13/3/2007 của Bộ Tài chính hướng dẫn việc mua bán lại cổ phiếu và một số trường hợp phát hành thêm của công ty đại chúng;

Xét tính chất và mức độ vi phạm, xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần May Đồng Nai, như sau:

- Phạt tiền 20.000.000 đồng theo quy định tại Điểm c Khoản 2 Điều 9 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP ngày 8/3/2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định 36/2007/NĐ-CP).

- Phạt tiền 5.000.000 đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều 33 Nghị định 36/2007/NĐ-CP.

Tổng cộng mức phạt tiền là 25.000.000 đồng.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.