Xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Phạm Thế Nhân là người có liên quan với ông Phạm Thế Nghĩa, Thành viên Ban Kiểm soát Công ty Cổ phần Xi Măng Hà Tiên 1

05/09/2018 | Tin từ SSC

Ngày 5/8/2009, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 475/QĐ-UBCK về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Phạm Thế Nhân (Địa chỉ: Km 8 Xa lộ Hà Nội, Phường Trường Thọ, Quận Thủ Đức, Tp Hồ Chí Minh) là người có liên quan với ông Phạm Thế Nghĩa, Thành viên Ban Kiểm soát Công ty Cổ phần Xi măng Hà Tiên 1, cụ thể như sau:

Căn cứ kết quả giám sát giao dịch của SGDCK Tp.HCM cho thấy: ngày 19/5/2009, Ông Phạm Thế Nhân là người có liên quan (anh ruột) với Ông Phạm Thế Nghĩa, Thành viên Ban Kiểm soát Công ty Cổ phần Xi măng Hà Tiên 1 (MCK: HT1) đã thực hiện mua 25.000 cổ phiếu HT1(khối lượng khớp 16.860 cp) nhưng không báo cáo UBCKNN, SGDCK Tp.HCM, vi phạm quy định tại Điểm 4.1 Mục 4 Phần IV của Thông tư số 38/2007/TT-BTC ngày 18/04/2007 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.

Xét tính chất và mức độ vi phạm:

Phạt tiền 10.000.000 đồng theo quy định tại Điểm d Khoản 1 Điều 11 Nghị định 36/2007/NĐ-CP ngày 08/3/2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.